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关联方交易监测

产品简介

融信云交易监测系统实现对关联交易的监控和流程化管理,按照事前、事中和事后三个阶段进行有针对性的模块化管理,通过系统形成完整的关联交易规则,标准的关联交易业务数据和严格的关联交易内部监控流程。规范关联交易管理,提高关联交易数据统计的完整性和准确性,提升管理信息化水平和效率,实现关联交易主动识别、自动识别,关联交易全流程管理。实现披露信息和报告报表的定制化管理,实现对关联交易信息的灵活查询。促进银行的安全、稳健运营。

产品功能

关联方管理:

持关联自然人/ 关联法人或其他组织信息的自动采集、手工录入、批量导入、逐级申报审批与关系解除,

支持生成关联关系图谱, 形成统一标准的关联方数据管理。

支持关联交易数据的自动采集与批量导入;支持关联交易的申报、备案与审批功能;针对监管要求的关 联交易禁止规则及超额规则等, 实现对关联交易的事前提示、事中监测和事后分析。

支持岗位设定,董事会、交易委员会等审批集定义; 支持审批流程、审批规则、回避原则的设定; 针对 审批意见形成记录备案;

公司可对季度分类合并报告、逐笔报告的内容进行模板化和固化整理, 借助信息化、 自动化手段, 通 过开发信息系统模块来提升报告和披露的效率。


产品优势

可实现系统自动采集关联交易数据,减少人工干预,保证关联交易数据完整性、及时性以及有效性;

实现与相关业务系统实时对接,基于系统内嵌的关联交易事前合规分析引擎,系统自动识别业务可能存在的风险点,并对相关业务系统进行实时的预警提示,从而为关联交易风险的防范和化解奠定基础。

关联交易面对的监管机构众多,监管规则变化频繁,为应对监管规则的随时变化,系统根据对相关 规则的梳理,将监管规则细化为具体的预警模型。通过参数表配置方式对相应模型进行自由定义或修改,以此适应 未来各级监管政策的变化。

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